סדרה 7 היא הבדיקה הנדרשת של הרשות הפיננסית לתעשייה הפיננסית המנוהלת לנציגים רשומים פוטנציאליים. בחינת הבחינה מוכיחה כי לנציג יש הבנה של שוקי ניירות הערך. יש לשמור על הרשיון כזרם כדי לבקש, באופן חוקי, לרכוש ולמכור ניירות ערך עבור לקוחות. בעקבות הטיפים המפורטים יספק לך היסטוריה של בחינות רגולטוריות ברוקר עבר, רישיונות שעשויים להיות מושעה כמו גם היסטוריה התעסוקה. כמו כן, יכלול רשימה של סכסוכים של לקוחות.
$config[code] not foundכיצד לבדוק את מצב רישיון סדרה 7
אתחול המחשב ולהיכנס לאינטרנט.
הקלד www.finra.org בסרגל הכתובות:
לחץ על הטור האמצעי, שכותרתו "משקיעים". ייפתח דף חדש.
לחץ על "FINRA Broker Check" בעמודה הימנית הרחוקה. זוהי הבחירה הראשונה תחת הכותרת "הנצפים ביותר". ייפתח דף חדש.
קרא את הדף ובחר "התחל חיפוש" כפתור כאשר מוכן להמשיך.
מסכים לתנאים ולהגבלות על ידי סימון התיבה ולחץ על "המשך".
בחר את פרמטר החיפוש בתור "ברוקר" יחיד או חברת "ברוקראז 'המשרד". הקלד את שם הברוקר או את משרד ניירות הערך שאתה מחפש מידע על "לחץ על התחל חיפוש".
הזן את קוד האימות שמופיע על המסך כדי למנוע ספאם ולחץ על "המשך". להיות בטוח לנעול את המנעול לא פועל כאשר עושים את זה.
בדוק את השמות ובחר את זה שמתאים לאדם ולחברה של החיפוש. גלול על שמו של האדם ולחץ על הקישור.
