כדי למכור מניות ואג"ח, אתה חייב לקבל את הסמכות של תעשיית הפיקוח על התעשייה הפיננסית סדרה 7 ולעבור בדיקה רקע פלילי. הרשעות פלילית יכול לגרום לך זכאי עבור סדרה 7 רישיון מינימום של 10 שנים. אם היית מואשם בעבירה, והמקרה נדחה, ייתכן שלא תבוטל מהרשומה שלך. כתוצאה מכך, FINRA עשויה עדיין לפסול אותך מרכישת רישיון סדרה 7.
$config[code] not foundשפה FINRA
FINRA תיקנה את חוקי העזר שלה על מנת לכלול את ההגדרה של "פסילה" ביום 30 ביולי 2007. בתיקון זה נקבע כי פסילת אירועים יכולה לכלול "עוון מסויים וכל הרשעות פליליות לעבריינות לתקופה של 10 שנים מיום ההרשעה. בעוד שפה זו מדברת אל ההרשעות, ראיות לעבירות שעשויות לגנוב או אי-יושר יכולות לגרום לפסילה עבור רישיון סדרה 7.
גילוי על טופס U-4
טופס FRARA של U-4, הבקשה האחידה לניירות ערך של רישום או העברה, הוא הטופס שתצטרך למלא כדי להירשם אצל ברוקר-סוחר. אתה חייב להיות מערכת יחסים עם ברוקר, סוחר לקחת את הבחינה סדרה 7. שאלה 14B על U-4 שואל אם אי פעם היה מחויב בעוון "השקעות או עסק הקשור להשקעה או כל הונאה, הצהרות כוזבות או השמטות, ניצול לא נאות של רכוש, שוחד, שבועת שקר, זיוף, זיוף, סחיטה, או קנוניה לבצע כל אחת מן העבירות הללו ". גם אם ההאשמות נדחו, אתה חייב לענות בכנות "כן" אם האישומים נוגעים לכל הנסיבות הללו.
וידאו של היום
הביא לך על ידי שתיל הביא לך על ידי שתילאי גילוי
אי גילוי של כתבי אישום שהוגשו נגדך עלול להיות כשלעצמו פעולה פסולה לפי הסטנדרטים של FINRA. עדיף לגמרי לחשוף את העבירות האישיות ולהסביר את הנסיבות מאשר מקווה כי FINRA אינו מגלה את ההאשמות במהלך בדיקת הרקע שלך. פסילה סטטוטורית היא לתקופה של 10 שנים מיום האישום; עם זאת, U-4 שואל אם אי פעם היה מחויב בעוון ולא להגביל את התגובה שלך בתוך 10 השנים האחרונות.
הסבר
כאשר אתה עונה "כן" לשאלה 14B, יש לך הזדמנות לספק הסבר מלא של האישומים ואת פיטוריהם הבאים. הסבר מפורט יכול לעזור FINRA להעריך אם אתה צריך להיות פסול.
