ברוקרים לניירות ערך חייבים להיות מורשים על ידי רשות הפיקוח על התעשייה הפיננסית למכור ולדון בניירות ערך. רשיונות סדרה 6 ו - 7 הן שתי רשיונות שניתנו על ידי הרשות הרגולטורית. בעוד שניהם מאפשרים ברוקרים למכור ניירות ערך, את רישיון סדרה 7 מאפשר ברוקרים למכור מגוון רחב יותר של מוצרים. כדי לקבל רישיון או אתה חייב להיות מזוהה עם חברה פיננסית התעשייה הרגולטורית הרשות חבר לעבור מבחן.
$config[code] not foundסדרה 6 - הרישיון המוגבל
מבחן סדרה 6 - ידוע רשמית כחברה "חברת השקעות וחוזים משתנים מוצרים נציג בחינות ההסמכה" - מורכב של 100 שאלות לבחירה. הבחינה נמשכת 2 שעות ו -15 דקות. בחינת סדרה 6 מכסה רק שני סוגים של ניירות ערך: קרנות נאמנות ומוצרי חוזים משתנים.
הרחבה לסדרה 7
הבחינה סדרה 7 היא בדיקה ארוכה יותר, המכסה את כל ניירות הערך כולל מניות, אג"ח, קרנות נאמנות ומיקומים פרטיים. זה נקרא גם "בחינת ההסמכה נציג נציג כללי". בגלל הבחינה מכסה חומר יותר, זה ארוך יותר באופן משמעותי. הוא מורכב משני חלקים, כל אחד עם 125 שאלות לבחירה וכל קטע נמשך שלוש שעות.
משמעות ואגרות
עם רישיון סדרה 6 אתה רשאי למכור קרנות נאמנות ומוצרים חוזים משתנים ללקוחות. החל ב -2014, האגרה לכתוב את בחינת סדרה 6 היא 95 $. ברישיון סדרה 7 מותר לך למכור את כל ניירות הערך ללקוחות. דמי עבור סדרה 7 הבחינה היא $ 290 החל בשנת 2014. אתה רשאי לשכתב את הבחינה גם אם להיכשל.
