FINRA דרישות רישיון

רשות הפיקוח על התעשייה הפיננסית (FINRA) מפקחת על תעשיית ניירות הערך ומתכוונת למנוע מברוקרים לנצל את המשקיעים. הסוכנות הממשלתית כותבת ואוכפת כללים השולטים באלפי ניירות ערך. הסוכנות גם מסדיר מספר בורסות בבורסה וחילופי.

מבחן

כדי לקבל רישיון FINRA, אדם חייב להבקיע לפחות 70 אחוזים על המבחן. FINRA מציעה מגוון רחב של בדיקות עבור נושאים שונים הקשורים לתעשייה הפיננסית. לדוגמה, כדי להיות סוכן מניות ולמכור ניירות ערך, עליך לעבור את סדרת 7. FINRA יש בדיקות עבור אלה שרוצים לפקח על מכירת ניירות ערך אחר עבור קרן ניירות ערך כללי, וזה צעד מעל המפקח.

$config[code] not found

כדי לבצע מבחן FINRA, חברה השייכת לארגון חייבת לתת לך חסות. הבדיקות יכולות להימשך בין 1.5 שעות לחמש שעות.

תנאים מוקדמים

בדיקות מסוימות דורשות תנאים מוקדמים. לדוגמה, FINRA מחייבת את האנשים הנוטלים את הסדרה 66 למכירת ניירות ערך ולייעוץ לאנשים בהשקעות גם לעבור את סדרה 7 לפני שהם רשמים להירשם כבעל רישיון. רוב הבדיקות פשוט דורשים כי אתה משויך חבר חברה FINRA.

וידאו של היום

הביא לך על ידי שתיל הביא לך על ידי שתיל

בדיקת רקע

המועמדים מורשה FINRA חייב לעבור בדיקה רקע מקיף הכולל חיפוש של רשומות פליליות ההיסטוריה נהיגה. ההמחאה גם בודקת תארים אקדמיים של המועמד ואת ההיסטוריה של העבודה, וכן מאשר את תוקפו של מספר הביטוח הלאומי שלו. המועמדים חייבים לקבל טביעת אצבע. חברות פיננסיות חייבות להבטיח כי יועציה לא יגנוב או ירמה לקוחות. FINRA מפרסם מידע רקע על ברוקרים באינטרנט, כך שלקוחות פוטנציאליים יכולים לחקור את האדם שהם שוקלים לבחור לטפל בכסף שלהם.

FINRA תכחיש רשיון אם מועמד שיקר לארגון המסדיר את עצמו, כגון הרשות הפדרלית לניירות ערך (SEC), ביצע פשע ב -10 השנים האחרונות, או שהוא נמנע על ידי ה- SEC, בין היתר.