רשות הפיקוח על התעשייה הפיננסית (FINRA) מנהלת את רישיון סדרה 7. אם תעבוד בשירותי הפיננסים או בתעשייה הבנקאית, לא תוכל להחזיק בתפקידים ניהוליים או מייעצים המחייבים אותך לקבל החלטות על סמך מוצרי ניירות ערך מסוימים עד לקבלת רישיון סדרה 7. כדי להבטיח כי סוחרים, יועצים פיננסיים ובנקאים מורשים כראוי, FINRA (לשעבר האיגוד הלאומי של ניירות ערך עוסקים) מחזיקה ביקורות קבועות עבור חברות רלוונטיות. עם קבלת הרישיון אתה יכול למכור סוגים שונים של ניירות ערך למעט סחורות וחוזים עתידיים.
$config[code] not foundקבל חסות. צור קשר עם מנהל המחלקה שלך. בקשה המעסיק שלך חסות לך על ידי הגשת בקשה אחידה לניירות ערך רישום התעשייה או העברה (U4) עם FINRA לרשום אותך לקחת את הבחינה רישוי סדרה 7. שים לב כי רוב חברות השירותים הפיננסיים, כי הם חבר FINRA או ארגון עצמי (SRO) ארגון באופן אוטומטי לרשום אותך לקחת את הבחינה סדרה 7 בתוך 30 הימים הראשונים של העסקת שלך אם אין לך כבר רישיון פעיל. יש לזכור כי לפני שתוכל לבצע את הבדיקה, אתה חייב להיות ממומן על ידי חברה זכאי בענף הפיננסי.
ללמוד את הבחינה. עיין במדריכי בחינות רישוי (ראה משאבים). תחומי לימוד, כולל מטריצת אופציות, חובות המוכר, זכויות הקונה, הפסקות אפילו נקודות, ממרחים ומשולבים משולבים. יש לזכור שרוב בחינת הרישוי של סדרה 7 מתמקדת במיסוי, בהון ובמכשירי חוב, סיכון השקעות, ניירות ערך ארוזים, תוכניות פרישה ואופציות. הקדישו זמן מספיק ללמוד לקראת הבדיקה לפני ביצוע הבחינה.
הירשם כדי לגשת לבחינה במרכז בדיקה רשמי (ראה משאבים). שים לב כי ניתן גם ליצור קשר עם שני ספקי השירות המוביל הבדיקה על ידי טלפונינג מרכז בדיקה Pearson ב 866-396-6273 או מרכז בדיקה Prometric ב 800-578-6273 לתזמן תאריך ושעת בדיקה. שאל את מרכז הבדיקות אם אתה רשאי להביא גיליונות ריקים של נייר אתה יכול לחשב את החישובים על. זכור כי הבדיקה יש 260 שאלות בדרך כלל לוקח שש שעות כדי להשלים. יש לציין כי הבדיקה כולה צריכה להילקח ולהשלים ביום אחד במרכז הבדיקה.
שלם את דמי הרלוונטיים אשר בדרך כלל לרוץ כ 250 $ לכל בדיקה. בקש מהחברה שלך לתת לך חסות על עלות הבדיקה. תביא איתך שניים עד שלושה מספר עפרונות. שים לב כי אתה חייב לקבל ציון עובר של 70% לפני שתצבור את הרישיון. לידיעתך, מרכז הבדיקות הרשמי יודיע למעסיק שלך ול- FINRA על השאלה אם עברת את הבדיקה.
